Il governo degli Stati Uniti ha imposto una multa di 608.825 dollari all'azienda Key Holding, LLC, una compagnia di logistica globale con sede nel Delaware, per aver violato le sanzioni dell'embargo facilitando 36 spedizioni di carico a Cuba tra gennaio 2022 e luglio 2023.
Secondo un comunicato ufficiale dell'Ufficio per il Controllo dei Beni Stranieri (OFAC), l'infrazione è avvenuta attraverso la sua filiale in Colombia, Key Logistics Colombia S.A.S., che è stata acquisita dalla società madre statunitense nel dicembre 2021.
Durante quel periodo, la filiale ha gestito spedizioni per un valore superiore a 3 milioni di dollari, provenienti da fornitori in Colombia, Spagna, Cina e Panama, destinate a diversi destinatari a Cuba.
Dei 36 imballaggi effettuati, 33 contenevano alimenti, che, se fossero stati gestiti correttamente, avrebbero potuto essere esenti, ma non sono stati autorizzati dalla OFAC. Gli altri tre includevano componenti di macchinari per pozzi petroliferi, asciugamani e tritatori elettrici per foraggio, alcuni gestiti tramite Comercial Cupet S.A., un ente statale cubano specializzato nelle importazioni del settore energetico.
Key Holding ha dichiarato di non aver avuto conoscenza di queste operazioni fino a gennaio 2024, quando stava preparando la vendita della sua azienda a un'altra società statunitense. Sia la casa madre che la sua filiale erano prive di un programma di conformità alle sanzioni, un'omissione che è stata fondamentale affinché le operazioni si concretizzassero senza avvertimenti né regolamentazioni.
La OFAC ha riconosciuto che l'azienda ha collaborato con l'indagine, si è autodiscolpata e ha adottato misure correttive, inclusa l'implementazione di controlli interni, formazioni obbligatorie sulle sanzioni e strumenti automatici per il monitoraggio delle spedizioni.
Tuttavia, ha anche considerato come fattori aggravanti la mancanza di diligenza, l'impatto negativo sulla politica di sanzioni verso Cuba e il fatto che il personale in Colombia fosse a conoscenza della destinazione delle spedizioni.
Questo caso è un chiaro avvertimento per altre aziende: anche le imprese che operano al di fuori del territorio statunitense possono incorrere in violazioni se sono sotto il controllo di una compagnia statunitense.
Il Dipartimento del Tesoro insiste sulla necessità di rivedere contratti, destinazioni, certificati di origine e documenti di spedizione, soprattutto quando si integrano filiali estere.
Domande frequenti sulle sanzioni degli Stati Uniti alle aziende per le spedizioni a Cuba
Per quale motivo l'azienda Key Holding, LLC è stata multata dagli Stati Uniti?
Key Holding, LLC è stata multata con 608.825 dollari per aver violato le sanzioni dell'embargo a Cuba. L'azienda ha facilitato 36 spedizioni di carico verso Cuba senza l'autorizzazione dell'Ufficio di Controllo dei Beni Stranieri (OFAC), attraverso la sua filiale in Colombia, Key Logistics Colombia S.A.S.
Quali sono stati i prodotti inviati a Cuba da Key Holding?
Dei 36 spedimenti effettuati da Key Holding, 33 contenevano alimenti, che, se fossero stati gestiti correttamente, avrebbero potuto essere esenti da sanzioni. Gli altri tre invii includevano componenti per macchine per trivellazione petrolifera, asciugamani e tritatori elettrici per foraggio.
Quali misure ha adottato Key Holding dopo la multa inflitta dagli Stati Uniti?
Key Holding ha implementato controlli interni e corsi di formazione obbligatori sulle sanzioni. Inoltre, ha adottato strumenti automatici di monitoraggio delle spedizioni e ha collaborato con l'indagine dell'OFAC.
Perché è rilevante il caso di Key Holding per altre aziende?
Il caso di Key Holding è un avvertimento per altre aziende riguardo al rispetto delle sanzioni statunitensi. Anche le aziende che operano al di fuori del territorio statunitense possono incorrere in violazioni se sono sotto il controllo di una società americana, il che sottolinea l'importanza di esaminare contratti e documenti di spedizione.
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